证券从业资格证

21、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是(　　)

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

正确答案：D

22、 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。

A. 买入期权

B. 卖出期权

C. 利率期权

D. 外汇期权

正确答案：B

23、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的(　　)。

A.系统风险

B.非系统风险

C.基本风险

D.主要风险

正确答案：C

24、证券公司申请设立证券营业部应向________报批。

A. 中国人民银行

B. 国务院

C. 中国证监会

D. 工商行政管理部门

正确答案：C

25、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A. 当日开盘价

B. 当日收盘价

C. 当日按成交量的加权平均价

D. 当日开盘价与收盘价的均价

正确答案：B

26、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以()为主要品种的回购交易。

A.股票

B.基金

C.国债

D.利率

正确答案：C

27、 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 。

A. 经纪业务

B. 代理业务

C. 自营业务

D. 承销业务

正确答案：C

28、 证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A. 1名

B. 2名

C. 3名

D. 4名

正确答案：A

29、下列不属于证券交易风险的制度防范的是

A. 全额交易结算资金制度

B. 风险准备金制度

C. 坏账准备

D. 逐日盯市制度

正确答案：D

30、 ( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A. 全价交易

B. 净价交易

C. 差价交易

D. 市场价交易

正确答案：A

31、日价格振幅的计算公式为(　　)。

A.单只股票涨跌幅( )中小企业板块涨幅

B.(当日最高价( )当日最低价)/当日最低价*100%

C.当日成交股数/流通股数*100%

D. 单只股票涨跌点数( )中小企业板块指数跌点数

正确答案：B

32、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 。

A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险

B. 基本风险和非基本风险

C. 系统风险和非系统风险

D. 经营管理风险和政策法律风险

正确答案：A

33、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。

A. 股票市值总和

B. 股票和证券投资基金市值总和

C. 股票和债券市值总和

D. 所有证券市值总和

正确答案：B

34、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。

A. 证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务

B. 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务

C. 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率

D. 证券公司直接掌握客户资金动态

正确答案：D

35、 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。

A. 50%

B. 60%

C. 80%

D. 100%

正确答案：D

36、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指(　　)。

A.证券交易所

B.证券公司

C.店头交易

D.柜台市场

正确答案：A

37、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________。

A. 启动柜台委托

B. 改用电话自动委托

C. 改用书面委托

D. 改用电报委托

正确答案：B

38、当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

正确答案：B

39、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到起日资金结算结果(不考虑各项税费，1年按360天计算)( )。

A.4000万元

B.4100万元

C.4050万元

D.4003万元

正确答案：D

40、证券公司证券自营业务买卖的对象是()。

A.上市证券

B.非上市证券

C.两者都有

D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

正确答案：C

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