证券从业资格证

41、 证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。

A. 交易量较大，交易手续简单

B. 交易量较大，交易手续复杂

C. 交易量较小，交易手续简单

D. 交易量较小，交易手续复杂

正确答案：C

42、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分(　　)

A.证券自营风险和代理买卖证券风险

B.基本风险和非基本风险

C.系统风险和非系统风险

D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

正确答案：A

43、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过()的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

正确答案：A

44、证券营业部会计核算制度应执行()统一制定的《证券公司会计制度》。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国会计协会

D.中国审计协会

正确答案：B

45、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A. 交易所股东大会

B. 交易所理事会

C. 交易所董事会

D. 交易所会员大会

正确答案：B

46、发行.上市的证券投资基金在沪.深证券交易所交易的佣金统一为成交额的________。

A.0.2%

B.0.25%

C.0.35%

D.0.5%

正确答案：B

47、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于

A. 政策风险

B. 法律风险

C. 系统性风险

D. 非系统性风险

正确答案：C

48、工作地的接地电阻应小于(　　)欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于(　　)欧姆。

A.4 10

B.5 10

C.4 15

D.10 4

正确答案：A

49、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。

A. 交易所会员大会

B. 交易所理事会

C. 中国证监会

D. 交易所董事会

正确答案：C

50、下列关于申报原则的说法，不正确的是________。

A. 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B. 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C. 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D. 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

正确答案：D

51、对清算、交割、交收的说法错误的是

A. 证券的收付称为交割

B. 资金的收付称为交收

C. 先清算后交割、交收

D. 先交割后清算

正确答案：D

52、下面 (　　) 不是新股上网竞价发行的优点。

A.市场性

B.连通性

C.经济性

D.公平性

正确答案：D

53、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是________。

A. 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算

B. 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C. 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D. 证券公司之间可以互相交割

正确答案：B

54、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.10天

正确答案：B

55、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是

A.在资产净值的基础上另一定的手续费

B.以资产净值确定

C.在资产总值的基础上加一定的手续费

D.以资产总值确定

正确答案：A

56、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。

A. 证券公司透支

B. 证券公司有头寸余额

C. 证券公司自营业务产生收益

D. 证券公司自营业务产生亏损

正确答案：A

57、证券交易的风险防范通常可从____________等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A. 制度、监察和自律管理

B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C. 事先预警、实时监控和事后监察

D. 制度建设、内部自查和行业检查

正确答案：A

58、在三级清算模式中，(　　)是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。

A.一级清算

B.二级清算

C.三级清算

D.四级清算

正确答案：B

59、1999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的 提取一般风险准备。

A. 1% 10%

B. 5% 10%

C. 2% 5%

D. 10% 1%

正确答案：A

60、国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种()来加以确定的。

A.现货市场价格

B.期货市场价格

C.供求关系

D.年收益率

正确答案：A

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