证券从业资格证

中大网校为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

84、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合下面哪些条件的，可以采用

大宗交易方式。( )

A、B股单笔买卖申报数量应当不低于500万股，或者交易金额不低于300万美元。

B、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

C、其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。

D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。

标准答案：b, c

85、在我国证券交易市场，退市风险警示的处理措施包括( )。

A、股票报价的日涨跌幅限制为10%

B、股票报价的日涨跌幅限制为5%

C、在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票

D、在公司股票简称前冠以“*TS”字样，以区别于其他股票

标准答案：b, c

86、我国证券交易市场，关于收盘价的说法下面正确的是( )。

A、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

B、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

C、在深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易成交价为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。

D、在上海证券交易所，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

标准答案：a, b, d

87、上海证券交易所固定收益平台交易采用( )两种方式。

A、询价交易

B、报价交易

C、低价交易

D、定价交易

标准答案：a, b

88、在我国，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的( )。

A、人民币金融工具

B、在证券交易所挂牌交易的股票

C、在证券交易所挂牌交易的债券

D、在证券交易所挂牌交易的权证

标准答案：a, b, c, d

89、关于证券自营业务的含义，下面描述正确的是( )。

A、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

B、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

C、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

D、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

标准答案：a, b, c, d

90、证券公司自营业务的风险主要有( )。

A、经营风险

B、市场风险

C、利率风险

D、合规风险

标准答案：a, b, d

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