证券从业资格证

中大网校为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

77、股份初始登记包括( )等。

A、配股登记

B、首次公开发行登记

C、送股(或转增股本)登记

D、增发新股登记

标准答案：a, b, c, d

78、下面关于新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处，描述正确的是( )。

A、认购的数量不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按机构优先原则决定。

B、发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。

C、认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

D、发行价格的确定方式不同：定价发行方式是由机构客户竞定价格;而竞价发行方式是由所有客户一起竞价决定发行价。

标准答案：b, c

79、A股现金红利派发日程安排中，关于发放日的一些安排，其中正确的是( )。

A、证券发行人要确保在现金红利发放日后的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。

B、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。

C、投资者不可以在发放日领取现金红利。

D、中国结算上海分公司收到相应款项后，在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。

标准答案：b, d

80、在上海证券交易市场内，对于开放式基金份额的认购，下面说法正确的是( )。

A、最低认购金额由基金管理公司确定并公告。

B、在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍。

C、单笔申报最高不得超过9 900元。

D、投资者认购申报时采用份额认购方式，以认购份额填报数量申请，买卖方向可以为买或者卖。

标准答案：a, b

81、我国现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要有( )。

A、原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司

B、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

C、中央企业、地方政府控股企业、集体企业等性质的上市公司

D、原因企业重组或者被并购的退市公司

标准答案：a, b

82、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份报价转让业务主要体现在( )。

A、终止挂牌

B、业务资格及推荐挂牌

C、信息披露

D、股份报价转让

标准答案：a, b, c, d

83、依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息( )。

A、受托从事的介绍业务范围

B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D、客户开户和交易流程、出入金流程

标准答案：a, b, c, d

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