证券从业资格证

中大网校为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

70、关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是( )。

A、在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。

B、在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。

C、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

D、对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。

标准答案：a, b, c

71、我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票( )。

A、增发上市的股票

B、首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

C、暂停上市后恢复上市的股票

D、证券交易所或中国证监会认定的其他情形

标准答案：a, b, c, d

72、在我国证券市场上，关于过户费的描述，下面错误的是( )。

A、这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收。

B、在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元。

C、基金交易目前不收过户费。

D、在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的0、5%，起点为1元。

标准答案：a, d

73、证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。

A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。

B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。

C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。

标准答案：a, b, c

74、证券经纪业务技术风险的防范措施有( )

A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。

B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。

C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。

标准答案：a, b, c

75、在我国，开立证券账户应坚持的原则包括( )。

A、合法性

B、独立性

C、有效性

D、真实性

标准答案：a, d

76、目前，可以买卖我国B股的投资者包括( )。

A、外国法人

B、外国自然人

C、境内居民个人

D、中国香港、澳门和台湾地区的法人

标准答案：a, b, c, d

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