证券从业资格证

中大网校为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

63、《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括( )。

A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。

B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

标准答案：a, b, c, d

64、上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括( )。

A、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

B、对证券交易所事务的提议权和表决权

C、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

D、参与证券交易所的运营和管理

标准答案：a, b, c

65、在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括( )。

A、客户开户的基本情况

B、股东账户和资金账户的账号和密码

C、客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等

D、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等

标准答案：a, b, c, d

66、在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有( )。

A、寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。

B、对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。

C、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、 数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

D、选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。

标准答案：a, b, c, d

67、委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键。一般分为( )。

A、零价委托

B、限价委托

C、市价委托

D、无限委托

标准答案：b, c

68、证券委托指令有效期一般有( )。

A、工作日有效

B、当日有效

C、次日有效

D、约定日有效

标准答案：b, d

69、证券营业部将客户委托传送至证券交易所交易撮合主机，称为( )。

A、交割

B、成交

C、申报

D、报盘

标准答案：c, d

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