证券从业资格证

中大网校为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

55、证券交易的清算是指( )。

A、证券的权利与义务交接

B、证券公司与每个结算参与人开户、销户、管理的过程

C、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程

D、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行的监管

标准答案：c

56、货银对付是指( )。

A、证券登记结算机构与证券交易所在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

B、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付资金，证券交付时给付证券

C、证券登记结算机构与证券公司在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付证券

D、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

标准答案：d

57、中国结算深圳分公司在( )对资金交收账户并无记增或记减操作，只是在该时点确认结算参与人是否发生交收违约。

A、T+1日09：00

B、T+1日15：00

C、T日22：00

D、T+1日16：00

标准答案：d

58、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合以下要求( )。

A、融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”

B、申报单位：100手或其整数倍

C、每笔申报限量：竞价撮合系统最小 10 000手，最大500 000手

D、价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报

标准答案：d

59、证券交易所质押式回购的违约处理，下面说法错误的是( )。

A、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

B、在融资回购业务应付资金交收违约后的5个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司应不接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。

C、违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

D、中国结算公司暂不交付回购融资款项或扣划资金后，融资方结算参与人补充申报足额质押券并向中国结算公司支付违约金的，中国结算公司在补充申报日的下一个交易日将暂不交付的回购融资款项或扣划的资金支付给该融资方结算参与人。

标准答案：b

二、多选题:

60、下面属于证券交易种类的有( )。

A、股票交易

B、债券交易

C、基金交易

D、其他金融衍生工具的交易

标准答案：a, b, c, d

61、证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的( )。

A、流动性

B、收益性

C、风险性

D、稳定性

标准答案：a, b, c

62、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。

A、回购交易

B、现货交易

C、期货交易

D、远期交易

标准答案：b, c, d

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