证券从业资格证

中大网校为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

45、下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”( )。

A、在证券公司从事证券交易不足半年

B、有重大违约记录的客户

C、交易结算资金已纳入第三方存管

D、证券公司的股东、关联人

标准答案：c

46、客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的( )。

A、融资融券信用保证

B、有价值的实物

C、融资融券保证金

D、债权

标准答案：c

47、融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。

A、500股(份)

B、100股(份)

C、10股(份)

D、1000股(份)

标准答案：b

48、融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定的折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。

A、90%

B、80%

C、70%

D、65%

标准答案：a

49、证券公司应当于每个交易日( )前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

A、15:00

B、16:00

C、22:00

D、21:00

标准答案：c

50、( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A、买入返售方

B、融券方

C、逆回购方

D、融资方

标准答案：d

51、证券交易所债券质押式回购实行( )。

A、证券抵押制度

B、质押库制度

C、现时交易制度

D、现金交易制度

标准答案：b

52、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，( )标准券为1手。

A、10000元

B、5000元

C、1000元

D、100元

标准答案：c

53、《全国银行间债券市场债券交易规则》( )发布。

A、2002年

B、2003年

C、2005年

D、2001年

标准答案：a

54、《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有“制造并提供虚假资料和交易信息”行为的，由监管机构给予警告，并可处( )的罚款。

A、1万元人民币以下

B、人民币3万元以上30万元以下

C、10万元人民币以下

D、3万元人民币以下

标准答案：d

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