证券从业资格证

中大网校为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

117、权证交易交收中，在最终交收时点结算参与人未完成权证交易资金交收，出现透支的，中国结算深圳分公司将采取以下措施( )。

A、当结算参与************证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司将按规则确定待处分权证，并将其从证券集中交收账户划入中国结算深圳分公司专用清偿账户。

B、提请深圳证券交易所从下周起限制相应的权证买入交易，并暂停该结算参与************证买人的结算服务。

C、对透支金额按1‰日利率收取违约金。

D、对透支金额按1%日利率收取违约金。

标准答案：a, c

三、判断题:

118、证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。( )

对 错

标准答案：正确

119、公平原则是指参与交易的自然人应当获得平等的机会，它要求证券交易活动中的自然人都有平等的法律地位，机构获取合法权益的权利适当高于自然人。( )

对 错

标准答案：错误

120、证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。( )

对 错

标准答案：正确

121、在我国，投资者买卖证券的第一步是要向证券交易所申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。( )

对 错

标准答案：错误

122、根据证券交易所交易席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。( )

对 错

标准答案：正确

123、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )

对 错

标准答案：正确

124、在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )

对 错

标准答案：错误

125、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构。( )

对 错

标准答案：正确

126、代理证券账户开户是证券经纪商的主要业务。( )

对 错

标准答案：错误

127、证券交易所交易规则中，对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。( )

对 错

标准答案：错误

128、采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。( )

对 错

标准答案：正确

129、根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。( )

对 错

标准答案：正确

130、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14:57～15:00为收盘集合竞价时间。( )

对 错

标准答案：错误

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