证券从业资格证

中大网校为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

108、证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题，证券交易所一般采取的措施有( )。

A、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

B、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

C、融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。

D、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的80%时，交易所可以在当日暂停其融券卖出，并向市场公布。

标准答案：a, b, c

109、在我国，开展债券回购交易业务的主要场所有( )。

A、深圳证券交易所

B、上海证券交易所

C、全国证券公司交易大厅

D、全国银行间同业拆借中心

标准答案：a, b, d

110、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求，其中描述错误的是( )。

A、申报单位为份，1000元标准券为1份。

B、计价单位为每千元资金到期年收益。

C、申报价格最小变动单位为0、001元或其整数倍。

D、申报数量为1000手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万手。

标准答案：a, b, c, d

111、银行间市场质押式回购债券交易参与者的自主报价分为( )。

A、格式化报价

B、公开报价

C、成交报价

D、对话报价

标准答案：b, d

112、全国银行间市场对买断式回购采取了如下风险控制措施( )。

A、保证金或保证券制度

B、仓位限制

C、中国人民银行派人就交易过程进行监督

D、房产抵押制度

标准答案：a, b

113、我国内地证券市场目前存在两种滚动交收周期，包括( )。

A、T+2

B、T+1

C、T+3

D、T+0

标准答案：b, c

114、T十1日16：00点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取( )等必要措施。

A、按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息

B、按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息

C、可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额

D、强制卖出暂扣证券

标准答案：a, c, d

115、B股结算参与人分为( )。

A、一般结算会员

B、基本结算会员

C、高层结算会员

D、特殊结算会员

标准答案：a, b

116、买断式回购初始结算出现违约情况时的描述，下面错误的是( )。

A、T+1日结算参与人资金交收违约的，中国结算上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券。

B、中国结算上海分公司对待处分证券及其权益依法拥有处置权。

C、中国结算上海分公司对待处分证券及其权益没有处置权。

D、中国结算上海分公司将计收利息及交收违约金，并直接取消该结算参与人买断式回购交易资格。

标准答案：c, d

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