期货从业资格

31.证券公司应当每(　　)向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.1个月

B.3个月

C.半年

D.1年

32.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在__________年以上，其中至少1人的期货从业时间在__________年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__________年以上。(　　)

A.3;3;3

B.3;5;3

C.5;3;5

D.5;5;3

33.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币(　　)元。

A.3000万

B.5000万

C.8000万

D.1亿

34.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)内，做出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.30日

C.3个月

D.6个月

35.期货公司应当聘请(　　)对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

36.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.平均比例

D.重新调整

37.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司(　　)。

A.重新进行预计负债确认

B.相应核减净资本金额

C.相应增加净资本总额

D.相应增加风险准备金

38.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币(　　)万元。

A.100

B.300

C.500

D.1500

39.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D. 10

40.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司(　　)。

A.现场检查

B.监管谈话

C.出具警示函

D.要求其提供书面理由

41.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

A.公开、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公开

D.公开、公平、公正

42.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.15

43.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

44.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当(　　)。

A.自身利益优先

B.公司利益优先

C.投资者利益优先

D.确保投资者的利益得到公平的对待

45.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，(　　)。

A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

46.国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处(　　)年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

A.3

B.5

C.7

D.10

47.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循(　　)原则。

A.过错责任

B.无过错责任

C.过错推定

D.严格责任

48.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲(　　)。

A.应当视为按市价交易

B.可以视为按市价交易

C.因指令不明，无法执行该指令

D.可以拒绝执行

49.期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当(　　)。

A.由证监会对期货交易所进行处罚

B.由期货交易所承担赔偿责任

C.由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任

D.由期货交易所和期货公司共同承担该损失

50.在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照(　　)确定。

A.期货交易所规定的标准

B.中国证监会规定的标准

C.国务院规定的标准

D.期货业协会规定的标准

51.某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是(　　)。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

52.下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是(　　)。

A.公开

B.合理

C.有效

D.公平

53.保障基金管理机构应当以(　　)的名义设立账户。

A.保障基金管理机构

B.保障基金

C.客户

D.会员

54.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的(　　)缴纳形成。

A.百分之十

B.百分之十五

C.百分之二十

D.百分之二十五

55.有下列(　　)情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A.保障基金总额达到5亿元人民币

B.保障基金总额达到10亿元人民币的

C.交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

D.交易所、期货公司经营管理不善

56.期货公司的首席风险官向(　　)负责。

A.期货公司董事会

B.期货公司监事会

C.中国证监会

D.公司所在地的证监胡派出机构

57.首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.15日

B.20日

C.25日

D.30日

58.首席风险官连续(　　)次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。

A.4

B.5

C.2

D.3

59.首席风险官应当在每季度结束之日起(　　)个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

60.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任(　　)

A.董事

B.普通员工

C.监事

D.高级管理人员

（责任编辑：xy）

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