期货从业资格

21.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.期货从业人员资格证书

22.中国证监会或者其派出机构通过(　　)等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料

B.考察谈话

C.询问相关人

D.调查从业经历

23.期货公司独立董事应当重点关注和保护(　　)的利益，发表客观、公正的独立意见。

A.公司

B.客户

C.控股股东

D.中小股东

24.证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A.内部控制制度

B.风险隔离制度

C.合规、审慎经营原则

D.独立经营原则

25.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

26.中国证监会对证券公司的检查方式包括(　　)。

A.现场检查

B.非现场检查

C.书面审查

D.谈话

27.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是(　　)。

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

D.甲隐瞒了期货交易的风险

28.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是(　　)。

A.客户投诉的接待处理方式

B.违约责任

C.介绍业务的范围

D.执行期货保证金安全存管制度的措施

29.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当(　　)。

A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

C.建立动态的风险监控

D.建立动态的资本补足机制

30.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的(　　)负责。

A.合法性

B.真实性

C.完整性

D.准确性

31.期货公司对风险进行调整时应当以(　　)为依据。

A.分类

B.流动性

C.帐龄

D.可回收性

32.期货公司可以采取以下(　　)形式报送风险监管报表。

A.月度风险监管报表

B.年度风险监管报表

C.按周报送风险监管报表

D.按日报送风险监管报表

33.《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的(　　)的基本要求和规定。

A.职业品德

B.执业纪律

C.职业责任

D.专业胜任能力

34.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括(　　)。

A.保守国家秘密

B.保守所在期货经营机构秘密

C.保守投资者的商业秘密

D.保守投资者的个人隐私

35.期货公司的从业人员不得有下列(　　)行为。

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金和其他资产

D.收付、存取或者划转期货保证金

36.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，(　　)。

A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

37.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，(　　)。

A.对单位判处罚金

B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

38.(　　)的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

A.期货交易所

B.期货经纪公司

C.证券交易所

D.保险公司

39.A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下(　　)法院可以作为当事人的协议管辖法院。

A.A市中级人民法院

B.B市中级的人民法院

C.D市中级的人民法院

D.D市E区人民法院

40.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

D.穿仓造成的损失，由客户承担

（责任编辑：xy）

共12页,当前第4页  第一页  前一页  下一页