期货从业资格

四、综合题(共15小题，每小题2分，共30分。其中，10道一问试题，每问2分;5道两问试题，每问1分。每问备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分)

1.甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

根据以上数据，回答下列问题：

(1)甲期货公司的净资本是(　　)。

A.4100万元

B.5000万元

C.3900万元

D.4000万元

(2)甲期货公司的情况符合下列(　　)风险监管指标。

A.净资本最低限额

B.净资本占客户权益总额的比例

C.净资本与净资产的比例

D.净资本按照营业部数量平均结算额

2.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：

(1)赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了(　　)规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

(2)针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下(　　)救济措施。

A.向协会申诉委员会申诉

B.申诉委员会做出的审议决定为最终决定

C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

3.某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由(　　)承担。

A.甲

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

4.保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送(　　)。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部

5.某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是(　　)。

A.章程规定的营业期限届满

B.因经营效益不好而关闭

C.会员大会或者股东大会决定解散

D.中国证监会决定关闭

6.甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当(　　)。

A.被吊销从事期货业务的资格

B.30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

C.持登载声明向中国证监会重新申领

D.直接向中国证监会重新申领

7.甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取(　　)方式对其进行审查。

A.资格考试

B.审核材料

C.考察谈话

D.调查从业经历

8.唐某是某期货公司期货从业人员，后唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是(　　)。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

9.某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有(　　)。

A.公司董事会应该提前通知本人

B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会

D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

10.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是(　　)。

A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D.该公司应当符合持续性经营规则

11.小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是(　　)。

A.由小张承担

B.由期货公司承担

C.如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

12.假设某期货交易所截至2009年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2009年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。

根据以上材料，回答下列问题：

(1)该期货投资者保障基金由(　　)集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司

(2)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所(　　)。

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度保障基金总额达到7.9亿元

13.王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列(　　)行为中构成不正当竞争行为。

A.虚构信息，夸大自己业务能力

B.谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C.声称其他同业者都是徒有其名

D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成

14.A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。

根据以上材料，回答下列问题：

(1)A证券公司应当为B期货公司提供以下服务(　　)。

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

B.代期货公司、客户收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.提供期货行情信息、交易设施

(2)若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系(　　)。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响，仍然有效

D.由期货交易所责令终止

15.由于受到当地洪水的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。

根据以上材料，回答下列问题：

(1)该期货公司在申请停业时，做法正确的是(　　)。

A.妥善处理客户的保证金和其他资产

B.清退或转移客户

C.申请破产

D.在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告

(2)该期货公司应当向证监会提交以下(　　)材料。

A.停业申请书

B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

C.停业决议文件

D.期货业协会规定的其他材料

（责任编辑：xy）

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