期货从业资格

41.下列有关交割违约的表述正确的是(　　)。

A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

42.在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是(　　)。

A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

43.期货交易所对于下列(　　)情形不需承担责任。

A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

44.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是(　　)。

A.该交易结果对乙不发生效力

B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

C.该交易无效

D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

45.关于举证责任的分配，下列说法正确的是(　　)。

A.期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任

B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

46.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下(　　)因素确定当事人的民事责任。

A.各方当事人是否有过错

B.各方当事人过错的性质与大小

C.过错和损失之间的因果关系

D.过错方是否采取了补救措施

47.期货侵权纠纷可由下列(　　)法院管辖。

A.侵权行为实施地人民法院

B.原告住所地人民法院

C.被告住所地人民法院

D.侵权结果发生地人民法院

48.A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是(　　)

A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉

B.若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉

C.若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉

D.若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

49.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则(　　)。

A.甲可以要求乙支付约定的报酬

B.甲不能要求乙支付约定的报酬

C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

50.以下期货经纪合同无效的是(　　)。

A.15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同

B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同

D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

51.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循 (　　)原则。

A.因果联系原则

B.过错责任原则

C.责任自负原则

D.公平责任原则

52.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C.客户已经对该交易行为予以追认

D.期货公司已尽谨慎勤勉义务

53.对于约定不明确的交易指令，应当按照下列(　　)规则来确定指令的内容。

A.没有有效期限的，应当视为当日有效

B.没有有效期限的，应当视为次日有效

C.没有成交价格的，应当视为按市价交易

D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易

54.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是(　　)。

A.如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

55.期货公司的下列(　　)行为无效。

A.私下对冲行为

B.透支交易行为

C.超量平仓行为

D.与客户对赌行为

56.《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是(　　)

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货公司投资者合法权益

57.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的(　　)进行监督检查期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.合理性

C.风险管理状况

D.公司经营状况

58.董事会选聘首席风险官是以(　　)作为主要的判断标准。

A.是否熟悉期货法律、法规

B.是否诚信守法

C.是否具备胜任能力

D.是否符合固定的任职条件

59.期货交易活动实行(　　)原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.投资者投资决策自主、投资风险自担

60.保障基金的后续资金来源包括(　　)。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C.保障基金管理机构追偿的其他合法财产

D.保障基金管理机构接受的其他合法财产

（责任编辑：xy）

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