证券从业资格证

第二节　基金管理公司机构设置

知识点一、专业委员会

(一)投资决策委员会

投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员担任，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。具体投资细节由各基金经理自行负责

例题：(单选题)在基金管理公司组织架构中，拥有对管理基金的投资事务的决策权。

A.市场部B.财务部C.投资部 D.投资决策委员会

【参考答案】D

(二)风险控制委员会

风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。

知识点二、投资管理部门

(一)投资部：投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

(二)研究部：研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。

(三)交易部：交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。

交易部的主要职能有：

(1)执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况;

(2)保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度;

(3)负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

知识点三、风险管理部门

(一)监察稽核部

监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。

(二)风险管理部

风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。

知识点四、市场营销部门

(一)市场部

市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。

(二)机构理财部

机构理财部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。

例题：判断题

市场部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。

答案：错误

解析：市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。

知识点五、基金运营部门

基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。

知识点六、后台支持部门

(一)行政管理部

行政管理部是基金公司的后勤部门，为基金公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。

(二)信息技术部

信息技术部负责基金公司业务和管理发展所需要的电脑软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能运转正常。

(三)财务部

财务部是负责处理基金公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。

（责任编辑：lqh）

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