证券从业资格证

31. 按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.

A 不可抗力

B 意外事故

C 技术故障

D 非交易所能控制的其他情况

正确答案是：ABCD

32. 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与( )签订书面定向资产管理合同.

A 客户

B 托管机构

C 证券交易所

D 律师事务所

正确答案是：AB

33. 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息.

A 公司实施股票再融资

B 公司申请破产的诀定

C 公司的1/5的监事发生变动

D 董事会诀议被依法撒毛肖

正确答案是：ABD

34. 关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有( ).

A 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元

B 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

C 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元

D 全国银行间债券市场回购期限最长为91天

正确答案是：BC

35. T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有( )。

A 中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前

B 向交易所提交公告申请日为T-1日前

C 权益登记日为T+3日

D 最后交易日为T+3日

正确答案是：BC

36. 证券公司咨询服务的主要内容包括( )

A 简单介绍技术分析软件的使用方法

B 介绍网上交易、自助交易的使用方法

C 介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项

D 及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息

正确答案是：ABCD

37. 下列关于权证交易说法正确的是( )

A 权证交易实行价格涨跌幅限制

B 单笔权证买卖申报数量不得超过200万份

C 权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零

D 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算

正确答案是：ACD

38. 全国银行间市场质押式回购的参与者包括( )

A 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

B 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

C 在中国境内的自然人

D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

正确答案是：ABD

39. 客户融资买入证券后，可以通过( )的方式，向证券公司偿还融入的资金。

A 直接还款

B 卖券还款

C 直接还券

D 买券还券

正确答案是：AB

40. 按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( ).

A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

B 中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%

C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

D 非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

正确答案是：CD

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