证券从业资格证

11. 按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为( )等种类。

A 利率期权

B 股权类期权

C 货币期权

D 互换期权

正确答案是：ABCD

12. 下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有( )。

A 我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式

B 我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托

C 整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

D 零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位

正确答案是：BCD

13. 深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括( )。

A 意向申报

B 定价申报

C 双边报价

D 成交申报

正确答案是：ABCD

14. 根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交( )等材料。

A 法定代表人授权委托书

B 资金交收账户印鉴卡

C 结算参与人资格证书

D 指定收款账户授权书

正确答案是：ABCD

15. 根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有( ).

A 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明

B 上市公司的配股方案要经股东大会审议通过

C 目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管

D 配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

正确答案是：ABCD

16. 关于代办股份转让业务，下列说法正确的有( )。

A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务

C 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定

D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

正确答案是：ACD

17. 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则( )。

A 上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开

B 上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布

C 公正地处理证券交易中的违法违规行为

D 公正地办理证券交易中的各项手续

正确答案是：AB

18. 在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定( ).

A 非银行金融机构与非金融机构

B 商业银行与非金融机构

C 商业银行与非银行金融机构

D 商业银行与商业银行

正确答案是：ABC

19. 在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则.

A 自营总规模的控制

B 资产配置比例控制

C 项目集中度控制

D 单个项目规模控制

正确答案是：ABCD

20. 可转换债券具有( )的性质.

A 配股权

B 期权

C 债权

D 股权

正确答案是：BC

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