证券从业资格证

31. 按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是( )。

A 合格境外机构投资者选定的托管人

B 合格境外机构投资者自身

C 合格境外机构投资选定的境内证券公司

D 合格境外机构投资者的批准机构

正确答案是：A

32. 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请.

A 同一性

B 公平性

C 齐备性

D 真实性

正确答案是：C

33. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。

A 70%

B 80%

C 90%

D 95%

正确答案是：D

34. 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( ).

A 10%

B 15%

C 5%

D 20%

正确答案是：D

35. 证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供( )。

A 银行预留印鉴卡

B 身份证

C 资金卡

D 证券账户卡

正确答案是：C

36. 上海证券交易所规定，接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日( )。

A 9:15—11:30、13:30—15:15

B 9:00—11:00、13:00—15:00

C 9:15—11:30、13:00—15:00

D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00

正确答案是：D

37. 中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过( )或占净资产值的50%人上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 100万

B 500万

C 2000万

D 1000万

正确答案是：C

38. 按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为( ).

A B股

B 搬

C 基金

D 人民币普通股

正确答案是：A

39. 权证存续期满前( )个交易日，权证终止交易，但可以行权.

A 3

B 5

C 10

D 20

正确答案是：B

40. 有关委托方式，说法错误的是( ).

A 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

B 眼价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交

C 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高

D 在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

正确答案是：C

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