证券从业资格证

51. 债券全价交易是指( )。

A 以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

B 以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

C 以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

D 以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

正确答案是：B

52. 证券公司自营业务面临的主要风险是( ).

A 经营风险

B 管理风险

C 市场风险

D 合规风险

正确答案是：C

53. 根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在( )领取现金红利.(T日为公告刊登日)

A 除息日

B 发放日

C 权益登记日

D 公告刊登日

正确答案是：B

54. 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( ).

A 证券账号

B 买卖方向

C 益量

D 数量

正确答案是：C

55. 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的( ).

A 0.02%

B 0.01%

C 0.03%

D 0.04%

正确答案是：A

56. 深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )个月.

A 3

B 6

C 12

D 9

正确答案是：A

57. 在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由( )负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

A 主承销商

B 证券登记结算机构

C 证券交易所

D 证券公司

正确答案是：A

58. 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。

A 4,3

B 3,4

C 4,5

D 5,4

正确答案是：B

59. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交( )所有.

A 证券结算风险基金

B 上海证券交易所

C 守约方

D 投资者保护基金

正确答案是：C

60. 按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为( ).

A 成交金额的0.1%

B 成交金额的0.05%

C 成交金额的0.05%，不超过500美元

D 成交金额的0.05%，不超过500港元

正确答案是：B

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