证券从业资格证

21. 上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以"*ST”字样。

正确答案是：否

22. 合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

正确答案是：是

23. 按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撒销停牌前的申报，也接受新的申报。

正确答案是：是

24. 根据我国现行交易制度，B股的竟价结果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。

正确答案是：否

25. 证券经纪人可以是自然人也可以是法人.

正确答案是：否

26. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为.

正确答案是：是

27. 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

正确答案是：否

28. 沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的诀定必须经国务院证券监督管理机构批准。

正确答案是：否

29. 买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整.

正确答案是：是

30. 深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票.

正确答案是：否

31. 理财顾间服务具有顾｝钟性、专业性、综合性和长期性的特点。

正确答案是：是

32. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

正确答案是：否

33. 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。

正确答案是：是

34. 超过涨跌限价的申报为无效申报，目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托。

正确答案是：是

35. 实行分级结算原则主要是出干防范结算风险的考虑。

正确答案是：是

36. 在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。

正确答案是：否

37. 深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票.

正确答案是：否

38. 股票发行人或其代办机构未按规定办理退出登记手续的，中国结算公司可将其登记数据资料公证法达，并视同退出登记手续办理完毕.

正确答案是：是

39. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金.

正确答案是：否

40. 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。

正确答案是：是

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