证券从业资格证

61[单选题] 公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之H起，发行人应当在(　　)个月内完成首期发行，剩余数量应当在(　　)个月内发行完毕。

Ⅰ.6 Ⅱ.12

Ⅲ.24 Ⅳ.34

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

参考答案：B

【答案及解析】B《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定：“公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。”

62[单选题] 我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为(　　)年。

A.8

B.10

C.12

D.20

参考答案：C

【答案及解析】C我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。

63[单选题] 企业债券每份面值100元，以(　　)元人民币为一个认购单位。

A.1000

B.100

C.5000

D.10000

参考答案：A

【答案及解析】A企业债券每份面值为100元，以1000元人民币为一个认购单位。

64[单选题] 下面关于股票性质描述错误的是(　　)。

A.股票是综合权利证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是有价证券、要式证券

D.股票是物权证券、债权证券

参考答案：D

【答案及解析】D股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

65[单选题] 下列关于货币政策的说法不正确的是(　　)。

A.货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手段

B.公开市场业务、存款准备金政策、利率政策是我国货币政策的“三大法宝”

C.央行减少货币供应量时，可以将再贴现率提高

D.央行增加货币供应量时，可以在公开市场上买人证券

参考答案：B

【答案及解析】B公开市场业务、存款准备金政策、再贴现政策被称为货币政策的“三大法宝”。

66[单选题] 关于股票和债券，下列描述正确的有(　　)。

A.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金

B.债券属于公司的负债

C.股票发行是股份公司创办企业和增加资本的需要，筹措的资金应列入负债

D.金融机构、公司组织一般都可发行股票

参考答案：B

【答案及解析】B选项A，公司债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金;选项C，股票所筹措的资金应列入公司资本;选项D，发行股票的经济主体只能是股份有限公司，而发行债券的经济主体很多，中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券。

67[单选题] 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期Et或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为(　　)。

A.货币期权

B.互换期权

C.利率期权

D.股票期权

参考答案：D

【答案及解析】D金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权和互换期权等。单只股票期权(简称“股票期权”)指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利。

68[单选题] 下列债券属于欧洲债券的是(　　)。

A.美国在欧洲发行的美元债券

B.美国在欧洲发行的欧元债券

C.除美国外的其他国家在欧洲发行的欧元债券

D.除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券

参考答案：A

【答案及解析】A欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。选项B、C属于外国债券。

69[单选题] 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括(　　)。

A.增值税

B.佣金

C.过户费

D.印花税

参考答案：A

【答案及解析】A投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

70[单选题] 股份公司在提供优先认股权时会设定一个(　　)，在此日期前(含当日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A.股权交易日

B.股权登记日

C.股权发行日

D.股权认购日

参考答案：B

【答案及解析】B普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记目的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

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